SUPERVISOR DE CUMPLIMIENTO

 BNP PARIBAS es líder europeo en servicios bancarios y financieros, considerado uno de los 6 bancos más sólidos del mundo. En Cetelem, trabajamos día a día para ser la empresa referente del mercado en financiamiento automotriz, apoyando a nuestros socios y clientes, acelerando la transición energética a través del consumo sostenible, brindando soluciones de financiamiento y de movilidad verde.

Nombre del puesto: Supervisor de Cumplimiento 

Dirección:

Área:

Reporta a:

Cumplimiento

Cumplimiento

Gerente de Cumplimiento

Responsabilidades principales:

·       Brindar los insumos necesarios para la actualización de la metodología del Enfoque Basado en Riesgos, la presentación del Comité de Comunicación y Control, reportes de Central y demás información que solicite el Gerente de Cumplimiento a fin de dar cumplimiento al programa de PLD/FT.

·       Supervisar tanto las actividades de seguimiento de Operaciones, como las investigaciones que deban llevarse a cabo en el área, con la finalidad de garantizar el análisis y documentación de todas las alertas transaccionales correspondientes y que el Comité cuente con los elementos necesarios para dictaminarlas, en su caso, realizar un Reporte de Operación Inusual u Operación Interna Preocupante.

·       Asegurar la calidad  e integridad  de datos en el envío a la Secretaría de los reportes regulatorios aplicables, tales como los reportes de operaciones inusuales, relevantes e internas preocupantes, y demás aplicables.

·       Supervisar el seguimiento e implementación de la normativa Grupo sobre Sanciones Financieras y embargos para garantizar el cumplimiento normativo exigido por las políticas de Grupo BNPP PF.

·       Revisar la adaptación de los documentos corporativos internos, procesos y controles en función de la reglamentación local y las directrices del Grupo BNPP PF en materia de prevención de Lavado de dinero, Sanciones financieras y embargos, PPE, KYC, KYI, KYB así como la clasificación de los clientes por nivel de riesgo para garantizar el cumplimiento normativo exigido por los órganos regulatorios nacionales y por las políticas de Grupo BNPP PF.

·       Supervisar que la apertura de nuevos contratos desviados al área de Compliance cumplan con los lineamientos mínimos requeridos por las autoridades regulatorias para la integración de expedientes de clientes, poniendo especial atención a los clientes considerados de alto riesgo, incluyendo los de Personas Políticamente Expuestas (PEP´s), asimilados a éstos, así como Listas de Personas Sancionadas y Listas de Personas Bloqueadas.

·       Asegurar los procesos para dar atención y dar seguimiento al cumplimiento de los requerimientos por parte de diversas autoridades (CNBV, Banco de México, SHCP, auditores internos y externos), así como a la normativa del corporativo.

·       Desarrollar mecanismos que garanticen la integración de la información de Seguridad Financiera a fin de dar atención en tiempo y forma a los ‘reportings’ que deben enviarse al corporativo periódicamente.

·       Estandarizar la eficiencia, consistencia y ejecución de los controles de Seguridad financiera con el objeto de minimizar los riesgos y pérdida de reputación que puedan afectar a la Entidad y dar atención a las políticas internas.

·       Supervisar las funciones realizadas por los analistas y especialistas  de Compliance para garantizar que estén alineadas a los procedimientos internos establecidos.

Escolaridad:

·       Licenciatura en áreas Económico-Administrativas titulado (Administración, Contaduría, Derecho).

Experiencia, conocimientos y habilidades:

·       Experiencia de al menos 2 años en una posición similar supervisando funciones operativas con alta atención al detalle.

·       Experiencia de al menos 2 años ejecutando y supervisando actividades operativas relacionadas a la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo; regulación, reportes y monitoreo. (Deseable)

·       Certificación de la CNBV en Materia de PLD (deseable).

·       Dominio de los canales de comunicación con la CNBV (SITI AA, SITI PLD, Share point)

·       Habilidades organización, planeación y supervisión.

·       Uso y desarrollo en diferentes herramientas de Microsoft Office.

Inglés:

INTERMEDIO (Domina Lectura y escritura, interacción por correo o mensajes de texto)

Responsable en toma de decisiones como:

·       Distribución de actividades para analistas.

·       Implementación de controles.

·       Retroalimentación operativa.

Cetelem se compromete a garantizar que ninguna persona sea discriminada por motivos de edad, discapacidad, reasignación de género, estado civil, embarazo, maternidad/paternidad, raza, religión o creencias, sexo u orientación sexual. La igualdad de oportunidades es para Todos. Queremos conocerte! #Ctú